牡丹國(guó)際商品交易中心

交易資金管理辦法（2023年版）

第一章 總則

第一條 為規(guī)范牡丹國(guó)際商品交易中心（以下簡(jiǎn)稱“交易中心”）商品交易活動(dòng)及交易市場(chǎng)參與者的交易行為，保障交易各方的合法權(quán)益，促進(jìn)市場(chǎng)健康發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國(guó)民法典》、《國(guó)務(wù)院關(guān)于清理整頓各類交易場(chǎng)所切實(shí)防范金融風(fēng)險(xiǎn)的決定》（國(guó)發(fā)〔2011〕38號(hào)）、《國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于清理整頓各類交易場(chǎng)所的實(shí)施意見(jiàn)》（國(guó)辦發(fā)〔2012〕37號(hào)）、《山東省地方金融條例》、《山東省交易場(chǎng)所監(jiān)督管理辦法》（魯金監(jiān)發(fā)〔2021〕3號(hào)）等有關(guān)規(guī)定，并參照中華人民共和國(guó)商務(wù)部、中國(guó)人民銀行、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)發(fā)布的《商品現(xiàn)貨市場(chǎng)交易特別規(guī)定（試行）》（商務(wù)部令2013年第3號(hào)）制定本辦法。

第二條 交易中心遵循“交易中心管交易，山東交易市場(chǎng)清算所有限公司、銀行管資金”的原則，與山東交易市場(chǎng)清算所有限公司及銀行建立交易商資金第三方存管關(guān)系，對(duì)交易商資金實(shí)行專款專存，確保交易商資金的安全。

第三條 交易商資金是指交易商存于交易中心專用結(jié)算賬戶中，專門用于結(jié)算合同履約訂金、當(dāng)日盈虧、貨款及與交易相關(guān)款項(xiàng)的資金。

第四條 交易中心、交易商、指定結(jié)算銀行及其工作人員必須遵守本辦法。

第二章 賬戶管理

第五條 根據(jù)《山東省交易場(chǎng)所監(jiān)督管理辦法》相關(guān)規(guī)定，山東交易市場(chǎng)清算所有限公司在指定結(jié)算銀行為交易中心開(kāi)設(shè)專用結(jié)算賬戶，用于辦理交易中心客戶的資金登記、結(jié)算核對(duì)和資金監(jiān)控等業(yè)務(wù)。

第六條 交易商須在指定結(jié)算銀行開(kāi)立一個(gè)自有資金賬戶，與交易中心、指定結(jié)算銀行建立第三方存管關(guān)系。

第七條 指定結(jié)算銀行應(yīng)為每位交易商建立資金存管明細(xì)賬戶。資金存管明細(xì)賬戶是交易中心專用結(jié)算賬戶的子賬戶，是指定結(jié)算銀行為交易商開(kāi)立的專門用于記載交易商資金變動(dòng)明細(xì)和資金余額的資金明細(xì)賬戶。

第八條 交易中心和指定結(jié)算銀行應(yīng)為交易商的交易賬戶與資金存管明細(xì)賬戶之間建立對(duì)應(yīng)關(guān)系，保持交易商名稱、資金余額等信息一致。

第九條 交易中心在一家指定結(jié)算銀行只能開(kāi)立一個(gè)專用結(jié)算賬戶。每個(gè)交易商只能選擇一家指定結(jié)算銀行建立一個(gè)資金存管明細(xì)賬戶。

第十條 交易中心專用結(jié)算賬戶不得購(gòu)買支付憑證，不得開(kāi)通同城實(shí)時(shí)清算，不可存、取現(xiàn)金。

第三章 資金管理

第十一條 山東交易市場(chǎng)清算所有限公司存管、監(jiān)管交易商資金，不得將交易商資金和交易中心自有資金混合。

第十二條 交易中心對(duì)每一交易商實(shí)行分賬管理，為每一個(gè)交易商設(shè)立交易賬戶。交易中心根據(jù)交易結(jié)果和交易中心有關(guān)規(guī)定對(duì)交易商履約訂金、當(dāng)日盈虧、貨款及其他款項(xiàng)進(jìn)行結(jié)算。

第十三條 交易中心的交易系統(tǒng)自動(dòng)審核交易商的出入金。

第十四條 交易商通過(guò)電子指令向交易中心提交出金申請(qǐng)時(shí)，交易系統(tǒng)核對(duì)交易商的當(dāng)前余額和出金申請(qǐng)額，對(duì)通過(guò)交易系統(tǒng)審核的出金申請(qǐng)?zhí)峤蝗斯徍恕?/span>

第十五條 交易中心與交易商之間資金劃轉(zhuǎn)通過(guò)建立第三方存管關(guān)系的交易中心專用結(jié)算賬戶和交易商的自有資金賬戶辦理。交易商出金只能定向劃付至該資金賬戶。

第十六條 除法律、法規(guī)另有規(guī)定外，交易商交易結(jié)算資金不可用于除交易商出金、支付交收貨款、手續(xù)費(fèi)、訂貨盈虧等用途之外的任何劃轉(zhuǎn)。

第十七條 交易中心結(jié)算部建立各專用結(jié)算賬戶資金日記賬，實(shí)行每日記賬制度。每日日終，結(jié)算部根據(jù)各銀行的流水或銀行回單登記銀行日記賬。

第十八條 交易中心結(jié)算部實(shí)行每日對(duì)賬制度。每日日終結(jié)算完成后，結(jié)算部發(fā)送結(jié)算數(shù)據(jù)至山東交易市場(chǎng)清算所有限公司，由山東交易市場(chǎng)清算所有限公司結(jié)算人員對(duì)交易中心專用結(jié)算賬戶余額與交易系統(tǒng)結(jié)算日?qǐng)?bào)表的銀行存款、交易商資金存管明細(xì)賬戶金額與交易系統(tǒng)中的交易商資金余額等與銀行進(jìn)行對(duì)賬，做到賬賬相符，確保交易商資金安全。

第四章 附則

第十九條 交易中心、指定結(jié)算銀行及其工作人員對(duì)交易商的交易、資金等情況負(fù)有保密義務(wù)。除國(guó)家法律、法規(guī)、規(guī)章及交易中心另有規(guī)定外，不得向第三方透露。

第二十條 本辦法解釋權(quán)和修訂權(quán)屬于牡丹國(guó)際商品交易中心有限公司。

第二十一條 本辦法于2023年10月28日實(shí)施，原《牡丹國(guó)際商品交易中心

交易資金管理辦法》同時(shí)廢止。

 牡丹國(guó)際商品交易中心有限公司

二〇二三年十月二十八日